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互联网分析师泄密花旗被罚200万美元

来源: 作者: 2019-05-15 02:36:24

北京时间10月29日消息,据国外媒体报道,花旗集团解雇了互联分析师马克马汉尼(Mark Mahaney),缘由是马汉尼和该公司另外一名职位较低的分析师埃里克雅各布(Eric Jacobs)违规向媒体表露Facebook和谷歌(微博)的机密信息。

1名知情人士表露,花旗集团因4月份试图隐瞒违规向媒体披露信息解雇了马汉尼。美国马萨诸塞州证券监管机构因没有对马汉尼和雅各布进行有效监管而对花旗集团罚款200万美元。

花旗集团部分人士对马汉尼被解雇感到震惊。一名知情人士透露,解雇马汉尼的决定是由花旗集团高层管理人员批准的,并未惊动董事会。解雇马汉尼与花旗集团上周的人事变动没有直接联系。

马汉尼的研究报告对投资者有很大影响,部分科技公司因马汉尼而使用花旗集团的银行服务。按完成的交易数量计算,花旗集团被市场研究公司Dealogic列为美国第七大IPO(首次公然招股)承销商。

知情人士透露,马汉尼被解雇正值美国联邦和州监管机构加大对多家Facebook IPO承销商调查力度之际。由于Facebook股价大幅缩水,投资者蒙受了数十亿美元经济损失。由于有媒体报道称承销商有选择地向它们的客户披露了Facebook的财务信息,美国国会等机构怀疑小投资者被不公平地隐瞒了部分关键信息。

知情人士称,美国证券交易委员会(以下简称SEC)在对Facebook IPO进行调查。SEC的调查人员在审查Facebook向承销商表露的信息,以及承销商向它们的客户披露的信息,以及Facebook IPO期间的技术故障。即便使部分小投资者处于不利地位,承销商也不一定违背了监管规则。

上述知情人士称,美国金融业监管局(以下简称FIRA)正在调查部份承销商向客户、媒体等披露信息的行为是不是触犯了联邦证券法律。知情人士表示,FIRA已要求花旗集团和其他承销商提供与表露信息相关的资料。

上述知情人士表示,除花旗集团和摩根士丹利外,马萨诸塞州州务卿威廉加尔文(William Galvin)还在对Facebook IPO中的多家承销商进行调查。加尔文办公室已经向另外两家主承销商摩根大通和高盛发出传票。

花旗集团表示,该公司将不再发布与马汉尼研究的约30家公司有关的研究报告,对部分公司的研究工作将转交给分析师尼尔多西(Neil Doshi)。除Facebook和谷歌外,马汉尼的研究范围还包括亚马逊和Groupon。

雅各布已于9月27日被花旗集团解雇。

花旗集团旗下投行业务花旗全球市场认可监管机构的调查报告,并许诺永远不再触犯马萨诸塞州的证券法律。花旗集团一名发言人表示,我们对这一问题得到解决感到高兴。我们严格执行公司内部的规章制度,并已经采取适当的措施。

监管机构称,4月30日,马汉尼向法国财经杂志Capital的一名表露了与谷歌旗下YouTube营收预期有关的未经公开披露的消息,然后向花旗集团公关部门1名员工称没有理会Capital的采访要求。事后马汉尼百般掩盖在没有得到批准的情况下接受Capital采访的事实。

监管机构表示,5月份,雅各布向科技博客站Techcrunch员工表露了未经公开披露的与花旗集团对Facebook投资风险的看法和营收预期有关的信息。

马汉尼后来对Facebook股票的评级为持有(hold),低于摩根士丹利、高盛和摩根大通对Facebook股票评级买进(buy),马汉尼将Facebook目标股价设定为35美元,是将Facebook目标股价定得的分析师之一。5月份Facebook股价曾到达38美元。

知情人士称,马汉尼周三到纽约与花旗集团研究主管乔纳森罗森茨维格(Jonathan Rosenzweig)讨论向法国发送电子邮件事宜。马汉尼周五上午接到解雇通知。

知情人士表示,马汉尼没有对导致他被解雇的电子邮件提出任何异议,承认自己存在过错。马汉尼不知道雅各布对外披露了Facebook信息,没有卷入这件事中。

美国波因特学院教职员工科利麦克布莱德(Kelly McBride)表示,马汉尼遭解雇将地加大从分析师处获取机密信息的难度。

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