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交易失误致摩根大通巨亏 细数那些不靠谱的交易员

2018-12-07 22:15:19
交易失误致摩根大通巨亏 细数那些不靠谱的交易员 在金融市场历史上,“不靠谱”的交易员有不少,他们的教训成为人们的谈资,几多叹息,几多无奈。 1.法兴银行杰洛米·科维尔 历史上的亏损案注定少不了法国兴业银行(简称法兴银行)。其71.6亿美元的巨额亏损,始作俑者正是31岁的巴黎交易员杰洛米·科维尔。 自2007年开始,科维尔用公司资金对欧洲股指期货未来的走向投下了做空的巨额筹码,并创设了虚假的对冲头寸,以掩盖自己的操作。2008年1月兴业银行管理部门发现一笔高达500亿欧元的多头股指期货交易源头不明,才暴露了科维尔的短期疯狂行为。 随后,法国兴业银行宣布,由于该名交易员违规购入大量欧洲股指期货,导致银行损失49亿欧元(约合71.6亿美元)。 而其后,法国银行监管机构――法国银行委员会对兴业银行开出400万欧元罚单,原因是兴业银行内部监控机制“严重缺失”,导致巨额欺诈案的发生。 科维尔终被判5年监禁,并向兴业银行赔偿49亿欧元损失。他因成为引发“金融灾难”的一员,被媒体称为“魔鬼交易员”。 2.瑞银阿多博利 瑞士的银行瑞银集团同样也遭遇了“问题交易员”。瑞银于2011年9月15日欧股开盘交易前发表简短声明,称受旗下投行部门一名交易员进行的未授权交易影响,该集团有可能出现约20亿美元的损失。受此影响,瑞银在位于苏黎世的瑞士证券交易所挂牌交易的股票价格当天开盘后遭遇重挫。 这位闯祸的交易员名叫阿多博利,31岁,是瑞银“德尔塔1”交易平台的交易型开放式指数基金交易员。该交易平台主要帮助客户对一揽子证券进行投机或风险对冲,同时承担银行的自营交易。瑞银内部调查显示,阿多博利涉嫌违规交易,导致瑞银可能遭受的损失从20亿美元升为23亿美元。 瑞银当月14日晚发现交易出现问题后报警。英国警方次日逮捕阿多博利。同月22日,阿多博利出席一场听证会,为自身行为给瑞银带来的巨大损失致歉。 3.澳大利亚国家银行大卫·布伦 2004年澳大利亚国家银行交易员大卫·布伦等人未经授权参与外汇期权交易导致了银行损失3.6亿澳元,并导致董事会主席与总裁双双辞职。 4.爱尔兰银行约翰·鲁斯纳克 2001年联合爱尔兰银行的交易员约翰·鲁斯纳克通过大量伪造交易文件掩盖交易亏空,造成联合爱尔兰银行近7亿美元的巨额损失,同时导致爱尔兰银行市值大幅缩水。该交易员被判处有期徒刑7年半。 2001年雷曼兄弟的一名交易员本应键入“300万英镑”,他漫不经心地多按了两个零,弄成了“3亿英镑”。富时100指数应声下跌120点,雷曼兄弟为此付出2万英镑罚金。 5.日本住友商社滨中泰男 1995年日本住友商社的交易员滨中泰男未经授权参与了期铜交易,造成19亿美元的亏损。其后,该交易员被判有期徒刑6年半。 6.巴林银行尼克·理森 1995年巴林银行28岁的年轻交易员尼克·理森,在未经授权的情况下,以银行的名义认购了价值70亿美元的日本股票指数期货,并以买空做法在日本期货市场买进价值200亿美元的短期利率债券。阪神地震后,日本债券市场一直下跌,巴林银行因此而损失近14亿美元,不得不宣布倒闭。理森因欺诈罪被判有期徒刑6年半。 7.Amaranth基金布莱恩·亨特 对冲基金是高风险高收益的运作模式,作为对冲基金的交易员则更可能造成巨大的亏损,Amaranth基金的布莱恩·亨特就是这一类的经典案例。 不幸的是,亨特预测天气的本事并不比天气预报员来得更好。当天然气期货价格开始与亨特的预测反向而行时,他在2006年9月14日一天时间里,就亏损了5.6亿美元。他判断失误后共造成65亿美元的巨额亏损,Amaranth基金也因此宣布破产。 公路护栏网
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